2021年10月5日 星期二

马格尼茨基法案

 

条目介绍的是美国法律。对于其他国家的立法，请参阅马格尼茨基立法。

马格尼茨基法案
美国国玺
长标题俄罗斯和摩尔多瓦 废除 2012 年杰克逊-瓦尼克和谢尔盖·马格尼茨基法治问责法
昵称马格尼茨基法案
制定者第112 届美国国会
引文
公共法酒馆  112–208（文本） （pdf）
一般法规126 统计  1496
立法史

该马格尼茨基法案，正式名称为俄罗斯和摩尔多瓦杰克逊-瓦尼克废除和2012年的法律责任的谢尔盖·马格尼茨基地方自治法，是两党在通过的法案，美国国会和签署成为法律，美国总统奥巴马在2012年12月，打算惩罚俄罗斯官员对2009 年俄罗斯税务律师 谢尔盖·马格尼茨基( Sergei Magnitsky)在莫斯科监狱中的死亡负有责任，并授予俄罗斯永久正常贸易关系地位。

自 2016 年以来，这项适用于全球的法案授权美国政府制裁那些它认为是侵犯人权的人，冻结他们的资产，并禁止他们进入美国[1]

背景[编辑]

2009 年，俄罗斯税务律师谢尔盖·马格尼茨基( Sergei Magnitsky)在调查涉及俄罗斯税务官员的 2.3 亿美元欺诈案后，死于莫斯科监狱。[2]马格尼茨基被指控​​犯有欺诈罪并被拘留。[2]在狱中，马格尼茨基患上了胆结石、胰腺炎和结石性胆囊炎，几个月来一直被拒绝接受治疗。在入狱将近一年后，据称他在被拘留期间被殴打致死。[3] [4] [5]

马格尼茨基的朋友比尔·布劳德( Bill Browder ) 是一位著名的美国出生的商人，在苏联解体后在俄罗斯联邦广泛工作，他宣传此案并游说美国官员通过立法制裁参与腐败的俄罗斯个人。[6]布劳德将此案提交给参议员本杰明·卡丹( Benjamin Cardin)和约翰·麦凯恩( John McCain)，后者继续提出立法提案。[7]

法律[编辑]

2012 年 6 月，美国众议院外交事务委员会向众议院报告了一项名为《2012 年谢尔盖·马格尼茨基法治责任法案》 (HR 4405) 的法案。[8]该法律的主要目的是惩罚被认为对谢尔盖·马格尼茨基之死负有责任的俄罗斯官员，禁止他们进入美国并使用其银行系统。[9]下周参议院小组审议了该立法，由参议员本·卡丹( Ben Cardin)赞助，并在对国际关系紧张局势加剧的更广泛审查中引用。[10] [11]布劳德后来写道，马格尼茨基法案很快得到了两党的支持，因为马格尼茨基揭露的腐败是公然无可争议的，而且“这里没有一个支持俄罗斯的酷刑和谋杀游说团体来反对它。” [6]页。329

奥巴马政府一直反对该法案，直到国会表示除非通过《马格尼茨基法案》，否则不会废除 2012 年的杰克逊-瓦尼克法案。2012 年 11 月，马格尼茨基法案的条款附在众议院法案 (HR 6156) 中，使与俄罗斯的贸易正常化（即废除杰克逊-瓦尼克修正案）和摩尔多瓦。[12] 2012年12月6日，美国参议院以92-4通过了众议院版本的法律。[9]该法于2012年12月14日由奥巴马总统签署。[13] [14] [15] [16] [17]

受影响的个人[编辑]

奥巴马政府于 2013 年 4 月公布了一份受该法案影响的 18 个人的名单。名单上的人是：[18] [19] [20] [21]

  • 阿列克谢·德罗加诺夫
  • 特维尔斯科伊地方法院法官阿列克谢·克里沃鲁奇科 (Aleksey Krivoruchko)
  • 总检察长办公室侦查监督处副处长安德烈·佩切金（Andrey Pechegin）
  • Artem (Artyom) Kuznetsov，内务部莫斯科司税务调查员
  • Butyrka 拘留中心负责人 Dmitriy Komnov
  • 德米特里 M.托尔钦斯基
  • Filipos Woldeyohannes (Filipos)
  • 伊万·帕夫洛维奇·普罗科彭科
  • Kazbek Dukuzov, Chechen被判无罪谋杀保罗·克莱布尼科夫
  • Lecha Bogatyrov，被奥地利当局指控为谋杀Umar Israilov的凶手
  • Natalya V. Vinogradova
  • Oleg F. Silchenko，内政部高级调查员
  • 奥列格·洛古诺夫 [ ru ]
  • Olga Stepanova，莫斯科第 28 税务局局长
  • 内政部莫斯科司高级调查员帕维尔·卡尔波夫（Pavel Karpov）
  • Sergei G. Podoprigorov，特维尔斯科伊地方法院法官
  • 斯维特拉娜·乌赫纳廖娃
  • Yelena Khimina，莫斯科税务官员
  • 伊辛巴Stashina  [ RU ]，Tverskoy 区法院法官谁马格尼茨基延长拘留

其他受到制裁的外国人包括：

2017 年 1 月列入黑名单[编辑]

在2017年1月9日，根据马格尼茨基法案，在美国财政部的外国资产控制办公室更新了其特别指定国民名单和黑名单亚历山大一Bastrykin，安德烈·卢戈沃伊K.，德米特里·科夫通五，斯坦尼斯拉夫·戈迪维斯基，和Gennady Plaksin 冻结了他们在美国金融机构持有的任何资产或与这些机构的交易，并禁止他们前往美国。[27] [28]

俄罗斯政府的行动[编辑]

为响应《马格尼茨基法案》的通过，俄罗斯政府拒绝美国人收养俄罗斯儿童，发布美国官员禁止进入俄罗斯的名单，并追授马格尼茨基有罪。[29]此外，据报道，俄罗斯政府通过由肯尼斯·杜伯斯坦( Kenneth Duberstein)领导的公关公司游说反对该立法。[30] [31]后来，俄罗斯律师娜塔莉亚·维塞尼茨卡娅受雇在美国游说反对《马格尼茨基法案》。她与小唐纳德特朗普会面，据称是为了讨论此事。[32] [33]

禁止美国收养俄罗斯儿童[编辑]

主条目：迪玛雅科夫列夫定律

2012年12月19日，国家杜马以400票对4票通过，禁止国际收养俄罗斯儿童进入美国。该法案非正式地以德米特里·雅科夫列夫（蔡斯·哈里森饰）的名字命名，这位俄罗斯蹒跚学步的孩子于 2008 年死于中暑，当时他的美国养父忘记了他坐在SUV 的后座上。[34] [35]第二年，也就是 2013 年，提出了另外两项法律：一项是禁止美国公民与俄罗斯的政治非政府组织合作，另一项最终被放弃的法律是禁止任何外国人在国家电视台上发言，如果他们诋毁国家。[36]

禁止一些美国官员进入俄罗斯[编辑]

主条目：关塔那摩名单

2013 年 4 月 13 日，俄罗斯发布了一份名单，禁止 18 名美国人因涉嫌侵犯人权而进入俄罗斯，以回应马格尼茨基名单。[37]下面列出了被禁止进入俄罗斯的人。

参与使酷刑和无限期拘留囚犯合法化的美国官员：

俄罗斯立法者还禁止几名参与起诉和审判俄罗斯武器走私犯维克多·布特和毒品走私犯康斯坦丁·雅罗申科的美国官员，他们都在美国服刑：[38] [39]

接待处[编辑]

代表一些马格尼茨基运动家的澳大利亚外籍法学家杰弗里·罗伯逊将该法案描述为“人权领域最重要的新发展之一”。他说，它提供了“一种找到奥斯维辛集中营火车司机、政府官员、那些从侵犯人权中赚点小钱的人的方法，这些人通常不会受到关注。” [40]

国家杜马副主席叶夫根尼·费多罗夫认为，马格尼茨基法案的真正目的是操纵大企业和政府的关键人物，目的是在俄罗斯联邦推行亲美政策。[41]

2018 年，英国议会通过了对《制裁和反洗钱法》的所谓“马格尼茨基修正案” ，赋予政府对严重侵犯人权者实施制裁的权力。[42]

比尔·凡·奥肯的世界社会主义者网站谴责美国对他所说援引人权作为封面现实政治中马格尼茨基法案，指出华盛顿的官员曾支持“更大的罪行，[例如]当叶利钦1993年下令轰击了的俄罗斯白宫，该国议会的所在地，造成62人”。[43] [44]

2016年6月，纪录片《马格尼茨基法案——幕后花絮》上映，呈现了马格尼茨基的另一种视角。《卫报》的一篇文章报道了这部有争议的纪录片，该纪录片提出了一种观点，即“马格尼茨基在被警察拘留期间没有遭到殴打，而且他在向俄罗斯当局作证时没有对个人提出任何具体指控。” 《卫报》的文章还报道了对这部纪录片持怀疑态度的观点，包括欧洲议会立陶宛议员佩特拉·奥斯特雷维修斯 (Petras Austrevicius)，他同时也是外交事务委员会的成员，他说推动放映这部电影是俄罗斯当局为削弱实力而采取的几项举措之一。西方对其政策路线充满信心，并确保今年晚些时候欧盟对俄罗斯的制裁进行审查。[45]

2017 年 7 月，在CNN 的Fareed Zakaria GPS节目中，Fareed Zakaria采访了Bill Browder，后者讨论了《马格尼茨基法案》，以及普京为何直接受到该法案的威胁、俄罗斯政府向 10,000 多名俄罗斯侵犯人权者提供的资金等话题， 2016 年 6 月特朗普竞选与俄罗斯的会议，以及俄罗斯资金目前在华盛顿特区的权力和影响。[46]

自由派俄罗斯持不同政见者弗拉基米尔·V·卡拉-穆尔扎 (Vladimir V. Kara-Murza)和鲍里斯·涅姆佐夫( Boris Nemtsov)都批准了该法案，称其为“亲俄罗斯的”。[47] [48]

2017年监督[编辑]

唐纳德特朗普总统于 2017 年 4 月 21 日向国会提交了一份关于该法案实施的备忘录。[49]

2017 年 5 月，美国当局解决了针对Prevezon Holding的案件，该公司是用于清洗因谢尔盖·马格尼茨基 (Sergey Magnitsky) 发现的欺诈而从俄罗斯窃取的资金的公司之一。和解协议驳回了此案，房地产公司同意支付 580 万美元的罚款。[50] [51]同样在 2017 年 5 月，一项针对 660 万英镑的调查开始了，据称这笔款项从欺诈计划转移到了英国的一家银行公司。[52]

2017 年 9 月 8 日，特朗普总统在一份备忘录中授权财政部长更改该法案中的金融制裁，并将签证问题授权给国务卿。[53]

全球马格尼茨基法案[编辑]

通道[编辑]

2016 年，国会颁布了《全球马格尼茨基人权问责法》，允许美国政府制裁在世界任何地方涉嫌侵犯人权的外国政府官员。[54]

最初由参议员Benjamin Cardin (D-MD) 在参议院[55]和众议员Chris Smith (R-NJ) 在众议院作为单独立法提出，[56]全球马格尼茨基法案最终被纳入为标题 XII，副标题 F（2017 财年综合国防授权法案第 1261 至 1265 节），该法案于2016 年 12 月 23 日成为 NDAA 2017 财年的法律。[57]

法律框架[编辑]

全球马格尼茨基制裁的法律框架由以下行政命令、多项公共法律（法规）和法规组成。[58]

通过 EO 13818 实施的制裁[编辑]

自 2017 年 12 月 21 日起，美国总统唐纳德特朗普发布了第 13818 号行政命令，这是《全球马格尼茨基人权问责法》的首次实施，根据该法案，美国政府对 13 名被描述为“侵犯人权者、盗贼统治者和腐败行为者”的个人实施制裁。[59] [60]在特朗普总统的指示下，美国财政部长 史蒂文·姆努钦宣布对十三名“侵犯人权者、盗贼统治者和腐败分子”实施制裁。[59]特朗普总统说，他“就世界各地严重的侵犯人权和腐败行为宣布国家紧急状态”。

被制裁的人包括冈比亚前总统叶海亚·贾梅和尼加拉瓜最高选举委员会主席罗伯托·何塞·里瓦斯·雷耶斯。[62]另有 39 家关联公司和个人也受到财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 的制裁。[62]

丹·格特勒[编辑]

据《经济学人》报道，身为“以色列矿业亿万富翁”的丹·格特勒( Dan Gertler ) 是约瑟夫·卡比拉( Joseph Kabila ) 几十年来一直担任刚果民主共和国(DRC)总统的多年密友，也被列入特朗普总统的 EO Annex 并置于在 OFAC 金融制裁名单上。[63]格特勒在美国管辖下的所有资产都被封锁。[60]根据《经济学人》 2018 年 2 月的一篇文章，制裁声明称，格特勒在刚果民主共和国“通过价值数亿美元的不透明和腐败的采矿和石油交易积累了财富”。[64]行政命令中包括“隶属于”格特勒的指定实体清单：[65]

  • 非洲跨国际控股有限公司
  • 阿尔梅丽娜地产有限公司
  • Fleurette Africa Resources I BV
  • Fleurette Africa Transport BV
  • Fleurette Energy I BV
  • Interlog 刚果民主共和国
  • 铁山企业有限公司
  • 卡里布非洲服务公司
  • Kitoko食品农场
  • 莫库金矿股份公司
  • Moku Mines D'or SA
  • 东方钢铁公司 SPRL
  • Sanzetta 投资有限公司
  • Ventora 开发 Sasu。

2019 年 11 月 28 日，《经济学人》的一篇文章报道称，特朗普总统决定对格特勒实施制裁，格特勒是当时的刚果总统约瑟夫·卡比拉的密友，“令许多公司感到震惊”。在刚果经营。” 引用当时在巴拉克奥巴马领导下的美国驻非洲五大湖特使汤姆佩列洛的话，制裁“可能有助于推动卡比拉先生最终决定在一年后举行的选举中退出，”在12 月2018年大选。[61]

2018 [编辑]

在2018年6月，费利克斯·包蒂斯塔，该成员的多米尼加共和国的参议院和五家公司由他拥有或控制是由批准美国财政部在全球马格尼茨基法案由于他的显著腐败的参与。据报道，包蒂斯塔因其参议员的职位而受贿，并被指控在海地从事腐败行为，在那里他利用自己的关系赢得公共工程合同，帮助海地在几场自然灾害后重建，其中一个案例是他的公司因未完成的工作而获得超过 1000 万美元的报酬。[66]

2018 年 7 月，三名尼加拉瓜人被添加到 OFAC 制裁名单中。尼加拉瓜国家警察局长弗朗西斯科·哈维尔·迪亚兹·马德里斯（迪亚兹）和马那瓜市长办公室秘书菲德尔·安东尼奥·莫雷诺·布里奥内斯（莫雷诺）因对尼加拉瓜境内严重侵犯人权的行为负责或参与其中的实体领导人而受到制裁。此外，OFAC 还指定尼加拉瓜 ALBA (ALBANISA) 副总裁兼 Petronic 总裁Jose Francisco Lopez Centeno (Lopez) 参与腐败活动。[67]

2018 年 8 月，财政部对参与拘留美国牧师安德鲁·布伦森的土耳其政府高级官员、土耳其司法部长阿卜杜勒哈米特·居尔和内政部长苏莱曼·索伊卢进行了制裁。[68]奥巴马总统领导下的前恐怖主义融资助理国务卿丹尼尔·格拉泽（Daniel Glaser）说：“这当然是我第一次想到”美国制裁北约盟友。“我当然认为非法拘留某人是一种侵犯人权的行为，所以我认为这属于《全球马格尼茨基法案》的范围。” [69]

2018 年 11 月，美国财政部宣布对 17 名沙特阿拉伯官员实施全球马格尼茨基法案制裁，因为他们在“有针对性并被残忍杀害”的沙特持不同政见者记者贾马尔·卡舒吉（Jamal Khashoggi）中扮演的角色在美国生活和工作。[70]

2020 [编辑]

2020 年 7 月 9 日，美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC)以严重侵犯新疆维吾尔族少数民族权利为由，制裁了 1 个中国政府实体（新疆公安局）和 4 名现任/前任政府官员。自治区(XUAR)。[71]制裁是在严重侵犯人权的基础上实施的，据报道，其中包括大规模任意拘留和严重的身体虐待，以及针对维吾尔人（新疆土着的突厥穆斯林人口）和该地区其他少数民族的其他严重虐待。[71]

被制裁的四人包括：[71]

  • 新疆自治区党委书记、原中共西藏（西藏自治区）党委书记陈全国
  • 朱海仑，新疆维吾尔自治区的前党委副书记
  • 王明山（王明山），新疆公安厅现任党委书记（XPSB）
  • 霍刘军（霍留军），在XPSB原党委书记

2020 年 7 月 31 日，OFAC 进一步制裁新疆生产建设兵团（兵团）、兵团原政委孙金龙、兵团党委副书记、司令员彭家瑞，涉嫌与类似人员有关联。新疆维吾尔自治区少数民族权利滥用。[72]

兵团是中国共产党下属的新疆维吾尔自治区准军事组织，旨在加强对该地区的内部控制。[72] 2020年7月9日受到类似制裁的中共新疆维吾尔自治区书记陈全国利用兵团对维吾尔人和其他少数民族成员实施全面的监视、拘留和灌输计划。[72]制裁意味着一般禁止美国人进行的或发生在美国境内的涉及被制裁实体的任何财产或财产权益的所有交易。OFAC 表示，制裁是“阻止新疆地区侵犯人权行为的持续努力”的一部分。[72]

2021 [编辑]

厄立特里亚国防军(EDF)负责人Filipos Woldeyohannes于 2021 年 8 月 23 日根据《马格尼茨基法案》受到制裁，原因是他作为 EDF 负责人的指挥责任，在提格雷战争中涉及战争罪和性暴力。[73]

通过 EO 13936 实施的制裁[编辑]

2020 年 8 月 7 日，美国财政部制裁了 11 名“破坏香港自治和限制香港公民言论或集会自由”的个人。[74]

这些制裁是根据特朗普总统于 2020 年 7 月 14 日发布的第 13936 号行政命令 (EO) 制定的，旨在宣布香港局势进入国家紧急状态，中国的行为“从根本上破坏了香港的自治和民主进程。” [74]

受制裁的个人是：[74]

要求额外制裁[编辑]

2017 年 9 月，一群非政府组织和反腐败组织确定了 15 起涉嫌犯罪的国际案件。来自阿塞拜疆、巴林、中国、刚果民主共和国、埃及、埃塞俄比亚、利比里亚、墨西哥、巴拿马、俄罗斯、沙特阿拉伯、塔吉克斯坦、乌克兰、乌兹别克斯坦和越南等国家的个人被提名接受制裁。[75]

2017 年 12 月，巴林的美国人争取民主与人权组织表示，

特朗普政府未能采取了介绍了关于情节严重的侵犯人权的承诺巴林政府官员。最终，尽管提交了符合条件的案件，但在全球马格尼茨基法案的第一批指定人员名单中，没有任何来自任何阿拉伯联盟成员国的个人或实体被指定。[76]

2018年八月，参议员马可·卢比奥和国会的其他16名成员组成的两党小组敦促美国制裁下的全球马格尼茨基法案对中国官员负责侵犯人权的行为对维吾尔 穆斯林少数民族新疆。[77] 2019年12月，众议院通过了《维吾尔人权政策法案》，要求根据《全球马格尼茨基法案》实施制裁。[78]美国国会行政委员会2019年年度报告呼吁国会考虑根据《全球马格尼茨基法案》对中国官员实施危害人类罪制裁。[79] [80]

2020 年 4 月 7 日，众议员克里斯·史密斯呼吁国务卿迈克·蓬佩奥成立一个工作组，“查明和调查”中国政府官员，因为他们涉嫌让医生和记者闭嘴，这些医生和记者就中国对疫情的反应发表了讲话。COVID-19 大流行。此外，史密斯建议美国将《全球马格尼茨基法案》适用于涉及追捕举报人的特定中国官员，而不是惩罚整个国家。[81]

其他司法管辖区的类似法律[编辑]

主条目：马格尼茨基立法

加拿大马格尼茨基法[编辑]

更多信息：马格尼茨基立法 § 加拿大
为腐败外国官员的受害者伸张正义法（谢尔盖·马格尼茨基法）
引文SC 2017，c。21
领土范围加拿大
同意2017 年 10 月 18 日
修正
特别经济措施法和移民和难民保护法
状态：现行立法

2015 年 3 月，加拿大议会通过了一项旨在通过此类法律的初步动议。[82]加拿大的谢尔盖·马格尼茨基法，正式为腐败外国官员受害者的司法法案，获得王室同意并于 2017 年 10 月 18 日通过成为法律。[83]该法案受腐败外国官员受害者司法条例监管. [84]

2018 年 11 月 29 日，加拿大修订了《条例》，将 17 名来自沙特阿拉伯的外国人包括在内，他们被指控对严重侵犯国际公认的人权负责或同谋，特别是对沙特记者贾马尔·卡舒吉的酷刑和法外处决。[84]

在欧洲[编辑]

在2019年三月，欧洲议会赞成传递的通过决议447-70马格尼茨基法案的欧盟。[85]在她2020年九月欧盟国家地址，乌尔苏拉·冯德莱恩表示的是一个欧洲委员会的目标是通过一个欧洲马格尼茨基法案。[86]

2020 年 7 月 6 日，英国外交大臣多米尼克·拉布 (Dominic Raab)宣布根据类似于《全球马格尼茨基法案》的法律进行首次制裁，其中 47 人受到旅行限制和资产冻结。这些规定旨在赋予政府权力，对参与世界上最严重侵犯人权的人实施制裁。[87]

另见[编辑]

参考文献

进一步阅读[编辑]

关于马格尼茨基法案的图书馆资源

外部链接[编辑]

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